- 选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为（）。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。
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- 5 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为（）。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ.保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定 屐行保荐职责的相关费用Ⅳ.发行人独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ.保荐机构与发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法中，正确的 有（）0Ⅰ •保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ •保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人以外,内核负责人也应负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，下列属于应该接受辅导的人员是（)0 Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人Ⅳ.发行人持股3%的股东Ⅴ.持有发行人5%以上股份的股东的董事、监事、高管人员
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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- 下列一般不属于市场风险限额指标的是（）。
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