- 组合型选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法中，正确的 有（）0Ⅰ •保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ •保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人以外,内核负责人也应负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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参考答案【正确答案：E】
Ⅲ项，保荐工作底稿应当真实、准确、 完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少 于20年。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。
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- 7 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为（）。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构、保荐代表人、发行人、其他证券服务机构及其签字人员进行保荐业务协调的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并 在上市保荐书中予以说明Ⅱ.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为的，应当督促发行人做出说明并限期纠正，情节严重的，应当撤销保荐 Ⅲ.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师亊务所专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换 Ⅳ.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当与发行人进行协商，并可要求发行人做出解释或者出具依据 Ⅴ.证券服务机构及其签字人员应当对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，下列属于应该接受辅导的人员是（)0 Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人Ⅳ.发行人持股3%的股东Ⅴ.持有发行人5%以上股份的股东的董事、监事、高管人员
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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- 下列关于证券市场线的叙述正确的有（）。 Ⅰ.证券市场线是用标准差作为风险衡量指标 Ⅱ.如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 Ⅲ.如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方 Ⅳ.证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素
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- 在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人，应当具有持续盈利能力，不得有下列情形（）。Ⅰ.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响Ⅱ.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响Ⅲ.发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险Ⅳ.发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- 企业因出售、转让、报废等原因转入清理的固定资产净值，应通过（）科目进行 核算。
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