- 组合型选择题证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定，其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制分配红利Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬 Ⅲ.限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务 Ⅳ.撤销有关业务许可 Ⅴ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定，其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制分配红利Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬 Ⅲ.限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务 Ⅳ.撤销有关业务许可 Ⅴ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定，其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制分配红利Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬 Ⅲ.限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务 Ⅳ.撤销有关业务许可 Ⅴ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定，其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制分配红利Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬 Ⅲ.限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务 Ⅳ.撤销有关业务许可 Ⅴ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定，其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制分配红利Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬 Ⅲ.限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务 Ⅳ.撤销有关业务许可 Ⅴ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定，其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制分配红利Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬 Ⅲ.限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务 Ⅳ.撤销有关业务许可 Ⅴ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 下列属于失业率的衡量方法的是（）
- 债券的收益率曲线不会有（）的形状。
- 下面( )数字是画黄金分割线中最为重要的。 Ⅰ.0.382 Ⅱ.0.618 Ⅲ.1.618 Ⅳ.4.236
- 技术分析中的棒形图，竖棒（）的横线代表开盘价。
- 以下关于我国地方政府发行债券的表述正确的是（）。Ⅰ.地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券Ⅱ.发行政府债券是政府财政支出的重要方面Ⅲ.政府发行债券所得收入属于债务收入Ⅳ.发行政府债券是企业筹集资金的一种重要方式
- 以下关于公司组织机构的设置说法正确的是（）。Ⅰ.一人有限公司可以不设股东会Ⅱ.股份有限公司的股东较多，因此股东大会由能够出席股东大会会议的股东组成Ⅲ.股份有限公司应当设立监事会Ⅳ.股份公司的董事会应当设董事长1人Ⅴ.股东人数较少的股份有限公司可以不设董事会，只设一名执行董事
- 下列（）不得兼任监事。Ⅰ.副经理Ⅱ.董事Ⅲ.经理Ⅳ.财务负责人Ⅴ.普通职工
- 对于资本资产定价模型，下列表述正确的有（）。Ⅰ.资本资产定价模型将证券的风险区分为系统风险和非系统风险，从而把投资者和基金管理者的注意力集中于可分散的非系统风险上Ⅱ.资本资产定价模型表明选择高β值的证券就会获得较高的收益，因为高β值的证券风险也较高Ⅲ.资本资产定价模型对风险—收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检验的Ⅳ.资本资产定价模型表明可以在不考虑投资者不同偏好的情况下确定所有投资者的共同最优风险资产组合
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xmank