- 组合型选择题证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定,其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以对其采取的措施有()。Ⅰ.限制分配红利Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬 Ⅲ.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务 Ⅳ.撤销有关业务许可 Ⅴ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
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参考答案
【正确答案:E】
选项E正确:根据最新《证券法》(2020年3月1日施行)第一百四十条,证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施: (一)限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务; (二)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (三)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; (四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利; (五)撤销有关业务许可; (六)认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选; (七)责令负有责任的股东转让股权,限制负有责任的股东行使股东权利。
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