- 组合型选择题国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。(Ⅰ项正确)
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。(Ⅱ项正确)
(3)责令处分有关责任人员,并报告结果。(Ⅲ项正确)
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(Ⅳ项正确)
(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。(Ⅴ项正确)
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 随着产业结构的高度化,在决定各国比较优势的因素中,资源禀赋作用在减弱,后天因素的作用逐步增强。所谓后天因素,包括( )。
- 甲、乙、丙、丁、戊五家公司拟于2015年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》的规定,下列公司不符合申请条件的是()。
- 可保利益是指投保人对保险标的具有的法律上承认的利益。可保利益应该符合的要求有()。 Ⅰ.必须是法律认可的利益 Ⅱ.必须是客观存在的利益 Ⅲ.可以是想象中的利益 Ⅳ.必须是可以衡量的利益
- 证券公司发行债券应当由董事会制订方案,股东会对下列( )事项作出专项决议。Ⅰ.发行规模、期限、利率Ⅱ.担保Ⅲ. 募集资金的用途Ⅳ. 发行方式Ⅴ. 决议有效期
- 下列关于信用利差和信用评级关系的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 信用评级变动会影响债券的信用利差水平 Ⅱ. 信用评级能够帮助投资者提高对信用风险的认识,降低信息不对称 Ⅲ. 信用评级结果对于信用利差具有指示意义 Ⅳ. 信用评级变动不会影响债券的信用利差水平
- 风险中性定价理论的核心思想是()。
- 甲公司本期购入一批原材料,价税合计为175.5万万,另外支付运费1万元,保险费5000元,已知该公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,本期无其他事项,则本期甲公司可抵扣的增值税进项税额为()。
- 上市公司出现下列情形中,构成非公开发行优先股障碍的有()。Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到过交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司下属某各子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ.最近36个月内因违反工商局规章,被行政处罚且情节严重
- 发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性,以下可判断上市公司不具有盈利可持续性的情形是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载