- 组合型选择题国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。(Ⅰ项正确)
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。(Ⅱ项正确)
(3)责令处分有关责任人员,并报告结果。(Ⅲ项正确)
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(Ⅳ项正确)
(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。(Ⅴ项正确)
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 关于量化分析,下列说法不正确的是()。
- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 I.服务需求 II.健康状况 III.风险承受能力 IV.投资经验
- 下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制Ⅱ.明确管理流程、披露事项和操作要求Ⅲ.制作发布证券研究报告要参考证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的意见Ⅳ.有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
- 下列固定资产中,应计提折旧的有()。Ⅰ.融资租入的固定资产Ⅱ.按规定单独估价作为固定资产入账的土地Ⅲ.大修理停用的固定资产Ⅳ.持有待售的固定资产
- 在宏观经济分析中,总量分析法是( )。
- 旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态,休整之后的走势往往是( )。
- 下列关于风险识别的说法中,正确的有()。 Ⅰ.风险识别就是发现风险和控制风险 Ⅱ.风险识别包括感知风险和分析风险两个环节 Ⅲ.通过系统化的方法发现证券投资业务所面临的风险种类和性质 Ⅳ.分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律
- 2012年1月1日,甲企业取得专门借款2000万元,直接用于当日开工建造的厂房,年利率为5%。2012年累计发生建造支出1800万元,2013年1月1日,又取得一般借款500万元,年利率为6%,当日发生建造支出300万元,以借入款项支付(无其他一般借款)。2013年10月至12月,因可预见东北冬季严寒无法施工导致停工。2013年该企业应予资本化的利息费用为()万元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载