- 单选题期货公司应当将风险管理公司的合规风险纳入公司全面风险管理体系，期货公司对风险管理公司（）至少开展一次合规检查。
- A 、每月
- B 、每季度
- C 、每年
- D 、每半年
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
期货公司对风险管理公司每年至少开展一次合规检查，检查内容包括但不限于治理结构、合规运营、风险控制、业务和产品设计、交易执行、客户管理、财务管理、自由资金投资等。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 2 【单选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。
- A 、在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告
- B 、在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告
- C 、在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告
- D 、在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告
- 3 【多选题】首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行下列( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 4 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 5 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 6 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 7 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 8 【多选题】期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的（）机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试
- 9 【多选题】期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的（）机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试
- 10 【多选题】期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的（）机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试
热门试题换一换
- 经期货交易所审批的套期保值头寸，其持仓也要受持仓限额的限制。（）
- （）交易是期货期权交易的基础。
- 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，在计算期末净资产时，假定其资产调整为1300万元，无负债调整，该公司的期货净资本为（）。
- 无本金交割外汇远期交易一般用于实行（ ）国家的货币，为面对汇率风险的企业和投资者提供了一个对冲及投资的渠道。
- 下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。
- 交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。
- 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。
- 期货投资者保障基金启动资金来源为（）。
- 下面蝶式套利的基本做法正确的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
5p4od