- 多选题期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第九十条 期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的审查、测试、监测和应急处置机制。

- 1 【多选题】 期货公司()应当在风险监管报表上签字确认,并应保证其真实、准确、完整。
- A 、 法定代表人
- B 、 首席风险官
- C 、监事
- D 、 制表人
- 2 【多选题】首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行下列( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 3 【判断题】 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司的( )应当在风险监管报表上签字确认。
- A 、法定代表人
- B 、财务负责人
- C 、结算负责人
- D 、制表人
- 5 【多选题】首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行下列( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 6 【多选题】首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行下列( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 7 【多选题】期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试
- 8 【多选题】应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。
- A 、期货公司法定代表人
- B 、经营管理主要负责人
- C 、财务负责人
- D 、首席风险官
- 9 【多选题】期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试
- 10 【单选题】期货公司应当将风险管理公司的合规风险纳入公司全面风险管理体系,期货公司对风险管理公司()至少开展一次合规检查。
- A 、每月
- B 、每季度
- C 、每年
- D 、每半年
热门试题换一换
- 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过( )个交易日。
- 利率期货多头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险。()
- 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所以后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
- 假设沪深300指数为4280点时,某投资者以36点买入一行权价格是4300点,剩余期限为1个月的沪深300指数的看跌期权,该期权的内涵价值和时间价值分别为()。
- 以下属于基差走强的是()。
- 这款产品可以分解为零息债券与()。
- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
- K线的实体部分是()的价差。
- 2020年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金指标,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
