- 多选题期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第九十条 期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的审查、测试、监测和应急处置机制。

- 1 【多选题】首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行下列( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 2 【多选题】应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。
- A 、期货公司法定代表人
- B 、经营管理主要负责人
- C 、财务负责人
- D 、首席风险官
- 3 【判断题】 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司的( )应当在风险监管报表上签字确认。
- A 、法定代表人
- B 、财务负责人
- C 、结算负责人
- D 、制表人
- 5 【多选题】首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行下列( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 6 【多选题】首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行下列( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 7 【多选题】期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试
- 8 【多选题】期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
- A 、应急处置
- B 、审查
- C 、监测
- D 、测试
- 9 【多选题】应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。
- A 、期货公司法定代表人
- B 、经营管理主要负责人
- C 、财务负责人
- D 、首席风险官
- 10 【单选题】期货公司应当将风险管理公司的合规风险纳入公司全面风险管理体系,期货公司对风险管理公司()至少开展一次合规检查。
- A 、每月
- B 、每季度
- C 、每年
- D 、每半年
热门试题换一换
- 一般认为,期货市场最早萌芽于欧洲。
- 介绍经纪商(简称IB)这一称呼来源于(),在国际上既可以是机构,也可以是个人,但一般都以机构的形式存在。
- 3月2日,某交易者在我国期货交易所买入10手5月玉米期货合约,同时卖出10手7月玉米期货合约,价格分别为1700元/吨和1790元/吨。3月9日,该交易者将上述合约全部对冲平仓,5月和7月玉米合约平仓价格分别为1770元/吨和1820元/吨。该套利交易()元。(每手玉米期货合约为10吨,不计交易费等费用)。
- 保证金的收取是分级进行的,期货交易所向( )收取保证金。
- 如果我国大量进口大豆,对大豆期货价格的影响是()。
- 大户报告制度与()紧密相关。
- 6月5日,某客户在大连商品交易所开仓买进7月份玉米期货合约20手,成交价格2220元/吨,当天平仓10手合约,成交价格2230元/吨,当日结算价格2215元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是( )。
- 根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
- 平均数是反映一组数据平均水平的统计指标,下列属于常用的平均数的是()。

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