- 多选题期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
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参考答案【正确答案：B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条。首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
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- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 2 【单选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。
- A 、在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告
- B 、在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告
- C 、在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告
- D 、在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告
- 3 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 4 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 5 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 6 【多选题】首席风险官发现期货公司（ ），应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
- A 、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
- B 、净资本无法持续达到监管标准
- C 、涉嫌占用、挪用客户保证金
- D 、股东干预期货公司正常经营
- 7 【单选题】期货公司首席风险官应当提前（）日向期货公司董事会提出辞职申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 8 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 9 【多选题】首席风险官发现期货公司（ ），应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
- A 、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
- B 、净资本无法持续达到监管标准
- C 、涉嫌占用、挪用客户保证金
- D 、股东干预期货公司正常经营
- 10 【多选题】首席风险官发现期货公司（ ），应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
- A 、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
- B 、净资本无法持续达到监管标准
- C 、涉嫌占用、挪用客户保证金
- D 、股东干预期货公司正常经营
