- 单选题期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
- A 、在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告
- B 、在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告
- C 、在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告
- D 、在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条。首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

- 1 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 2 【多选题】首席风险官发现期货公司( ),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
- A 、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
- B 、净资本无法持续达到监管标准
- C 、涉嫌占用、挪用客户保证金
- D 、股东干预期货公司正常经营
- 3 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 4 【多选题】 首席风险官发现期货公司( ),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
- A 、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
- B 、净资本无法持续达到监管标准
- C 、涉嫌占用、挪用客户保证金
- D 、股东干预期货公司正常经营
- 5 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 6 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 7 【多选题】首席风险官发现期货公司( ),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
- A 、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
- B 、净资本无法持续达到监管标准
- C 、涉嫌占用、挪用客户保证金
- D 、股东干预期货公司正常经营
- 8 【多选题】期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
- A 、期货公司董事履职情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见和期货公司整改效果
- 9 【单选题】首席风险官应当保守期货公司的( )。
- A 、重大投资计划
- B 、风险事项资料
- C 、工作资料
- D 、商业秘密和客户信息
- 10 【多选题】首席风险官发现期货公司( ),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
- A 、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
- B 、净资本无法持续达到监管标准
- C 、涉嫌占用、挪用客户保证金
- D 、股东干预期货公司正常经营
热门试题换一换
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,但不可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。
- 截至2014年底,可以办理银期转账业务的银行有( )。
- 由股票衍生出来的金融衍生品有( )。
- 标的资产为不支付红利的股票,当前价格为每股20美元,已知1年后的价格或者为25美元,或者为15美元。计算对应的1年期、执行价格为18美元的欧式看涨期权的理论价格为()美元。设无风险年利率为8%,考虑连续复利。
- 期货公司的高级管理人员是指()。
- 当出现下列( )情形时,客户有权提前终止资产管理委托。
- 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。()
- 期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的有( )。
- 期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
- 某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
