- 多选题我国证券业的自律性管理机构主要包括()。
- A 、
证券交易所 - B 、
会计师事务所 - C 、
资信评级机构 - D 、
证券登记结算机构

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【正确答案:A,D】
自律性组织:证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。

- 1 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】我国证券市场自律性组织包括中国证监会、证券业协会和证券登记结算机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】自律性证券管理机构包括()。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券公司
- 4 【组合型选择题】我国证券业的自律性组织主要包括()。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.证监会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】我国证券业中,行业性自律性组织是指()。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券登记结算公司
- 6 【多选题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。
- A 、对会员与客户之间关系的自律管理
- B 、对会员单位的自律管理
- C 、对从业人员的自律管理
- D 、对代办股份转让系统的自律管理
- 7 【组合型选择题】自律性规则的制定机构包括()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证券业协会 Ⅲ.中国证券登记结算有限公司 Ⅳ.证券交易所
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】我国的证券自律性组织包括证券业协会和()。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、银监会
- 9 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理职责包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识 Ⅲ.组织证券从业人员水平考试 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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