- 多选题自律性证券管理机构包括（）。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C】
自律性证券管理机构包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算公司。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】自律性组织包括证券交易所和（）。
- A 、证券公司
- B 、证监会
- C 、证券业协会
- D 、律师事务所
- 2 【多选题】证券市场的自律性组织包括（）。
- A 、证券登记结算机构
- B 、证券交易所
- C 、证监会
- D 、证券业协会
- 3 【判断题】证券业的自律性组织包括证券业协会、证券登记结算机构和证券交易所。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
- A 、
证券交易所 - B 、
会计师事务所 - C 、
资信评级机构 - D 、
证券登记结算机构
- 5 【选择题】证券自律性组织包括以下的（）。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、投资俱乐部
- 6 【组合型选择题】自律性规则的制定机构包括（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证券业协会 Ⅲ.中国证券登记结算有限公司 Ⅳ.证券交易所
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】我国的证券自律性组织包括证券业协会和（）。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、银监会
- 8 【选择题】证券自律性组织包括以下的（）。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、投资俱乐部
- 9 【组合型选择题】自律性规则的制定机构包括（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证券业协会 Ⅲ.中国证券登记结算有限公司 Ⅳ.证券交易所
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】自律性规则的制定机构包括（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证券业协会 Ⅲ.中国证券登记结算有限公司 Ⅳ.证券交易所
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- 主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会指定报刊上披露的情况包括（）。
- 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险Ⅱ.购买力风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险
- 在我国，资产证券化发起人我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（）均成为新的发起或承销主体。Ⅰ.资产管理公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.保险公司
- 有担保的存托凭证分为（）。Ⅰ.一级公开募集存托凭证Ⅱ.二级公开募集存托凭证Ⅲ.三级公开募集存托凭证Ⅳ.美国144A规则下的私募存托凭证
- 下列不可以成为基金销售机构的是（）。
- 证券交易机制的主要目标有（）。Ⅰ.流动性Ⅱ.稳定性Ⅲ.收益性Ⅳ.有效性
- 根据《证券投资基金法》规定，会计事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收业务收入 Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款 Ⅳ.吊销营业执照
- 公司从事经营活动，必须做到（）。Ⅰ.遵守法律、行政法规Ⅱ.遵守社会公德、商业道德Ⅲ.诚实守信Ⅳ.接受政府和社会公众的监督
- 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）。Ⅰ.制定风险管理制度，并适时调整Ⅱ.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构Ⅲ.制订风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
QdBB3