- 多选题与承销业务相关的自查业务包括( )。
- A 、合规性自查
- B 、承销业务的基本情况
- C 、存在的问题分析
- D 、内部管理措施

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【正确答案:A,B,C,D】
与承销业务有关的自查内容:(1)承销业务的基本情况;(2)合规性自查;(3)存在的问题分析;(4)内部管理措施。

- 1 【选择题】同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。
- A 、客户资料的保密性
- B 、交易行为的自主性
- C 、选择交易方式的自主性
- D 、收益的不稳定性
- 2 【多选题】自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
- A 、决策的自主性
- B 、收益的不确定性
- C 、交易的风险性
- D 、交易过程的高效性
- 3 【多选题】与经纪业务相比较,自营业务有以下特点( )。
- A 、公正性
- B 、交易的风险性
- C 、收益的不确定性
- D 、决策的自主性
- 4 【判断题】与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上不具有自主性。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券自营业务的范围包括( )。
- A 、一般上市证券的自营买卖
- B 、兼并收购中的自营买卖
- C 、一般非上市证券的买卖
- D 、证券承销业务中的自营买卖
- 6 【多选题】证券自营业务的范围包括()。
- A 、一般上市证券的自营买卖
- B 、兼并收购中的自营买卖
- C 、一般非上市证券的买卖
- D 、证券承销业务中的自营买卖
- 7 【选择题】同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。
- A 、客户资料的保密性
- B 、交易行为的自主性
- C 、选择交易方式的自主性
- D 、收益的不稳定性
- 8 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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