- 组合型选择题证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

- 1 【选择题】证券公司可投资的银行间市场的证券不包括()。
- A 、公司债券
- B 、金融债券
- C 、中期票据
- D 、股票
- 2 【组合型选择题】证券公司主要业务包括()。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.证券做市交易Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.担保业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的,撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】第一类专业投资者包括()。I.证券公司II.期货公司III.QFIIIV.慈善基金
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 5 【组合型选择题】第一类专业投资者包括()。I.证券公司II.期货公司III.QFIIIV.慈善基金
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 6 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.非上市公司推荐
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】第一类专业投资者包括()。I.证券公司II.期货公司III.QFIIIV.慈善基金
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 10 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.非上市公司推荐
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利有()。
- 已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为()。
- 证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。 Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构 Ⅲ.变更公司章程中的一般条款 Ⅳ .变更业务范围或者注册资本
- 资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括()。Ⅰ.发起人Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构
- 证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托买入的实际证券数量 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托卖出的实际资金余额
- 以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下()的特点。 Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩 Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩 Ⅲ. 风险资本准备与净资本水平动态挂钩 Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩
- 刘某是S公司的股东,所持有的股票的账面价值为200万元,2018年12月31日,S公司对每10股送2股的形式发放股票股利,送股后,刘某所持股票的账面价值为( )。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
