- 组合型选择题证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

- 1 【选择题】证券公司可投资的银行间市场的证券不包括()。
- A 、公司债券
- B 、金融债券
- C 、中期票据
- D 、股票
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的,撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】第一类专业投资者包括()。I.证券公司II.期货公司III.QFIIIV.慈善基金
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
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- D 、I、II
- 6 【组合型选择题】第一类专业投资者包括()。I.证券公司II.期货公司III.QFIIIV.慈善基金
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 7 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.非上市公司推荐
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】第一类专业投资者包括()。I.证券公司II.期货公司III.QFIIIV.慈善基金
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II
- 10 【组合型选择题】证券公司投资银行类业务包括()。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.非上市公司推荐
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 下列不属于长期金融市场的是( )。
- 下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
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