- 判断题按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。

- 1 【选择题】《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
- A 、2亿元
- B 、1亿元
- C 、5000万元
- D 、2000万元
- 2 【选择题】《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
- A 、2亿元
- B 、1亿元
- C 、5000万元
- D 、2000万元
- 3 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会派出机构
- D 、证券公司
- 4 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 5 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司
- 9 【组合型选择题】 证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会派出机构
- D 、证券公司
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- 金融期货具有的功能包括()。Ⅰ.套期保值Ⅱ.价格发现Ⅲ.投机Ⅳ.套利
- 证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险

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