- 选择题《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
- A 、2亿元
- B 、1亿元
- C 、5000万元
- D 、2000万元

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:
(1)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;
(2)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;
(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【选择题】《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
- A 、2亿元
- B 、1亿元
- C 、5000万元
- D 、2000万元
- 2 【判断题】按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会派出机构
- D 、证券公司
- 4 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 5 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司
- 9 【组合型选择题】 证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会派出机构
- D 、证券公司
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