- 选择题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会派出机构
- D 、证券公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会派出机构
- D 、证券公司
- 2 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 3 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 5 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司
- 8 【组合型选择题】 证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会派出机构
- D 、证券公司
- 10 【选择题】客户参与证券公司资产管理业务,()。
热门试题换一换
- 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
- 监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
- 一般说来,商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是()。
- 一般性货币政策工具包括()。Ⅰ.存款准备金政策Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.消费者信用控制
- ()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- 具有国家意志性的社会规范的是()。
- 证券公司资本杠杆率不得低于()。
- 下面有关公司合并、分立的说法,正确的有()。Ⅰ.公司合并或分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记Ⅱ.公司合并或分立,设立新公司的,应当依法向公司登记机关办理设立登记Ⅲ.公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司或新设的公司承担Ⅳ.公司分立前的债务,必须由分立后的公司承担连带责任
- 因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载