- 单选题以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;

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【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条。有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格: (一)《公司法》第一百四十七条规定的情形; (二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年; (三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年; (四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年; (五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员; (六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年; (七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年; (八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年; (九)中国证监会认定的其他情形。

- 1 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 2 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 3 【多选题】不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
- C 、因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
- D 、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- 4 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 5 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 6 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 7 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 8 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 9 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 10 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 当出现下列( )情形时,客户有权提前终止资产管理委托。
- 金融机构在做出合理的风险防范措施之前会进行风险度量,( )度量方法明确了情景出现的概率。
- 期货公司应当建立客户资料档案,任何情况下都应当为客户保密。()
- 甲证券公司为某期货公司提供中间介绍业务,则甲证券公司不得( )。
- 商品期货的持仓费由()等费用构成。
- 期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- 期货市场上某品种不同交割月的两个期货合约间的将价差将扩大,套利者应采用的策略是()。(建仓时的价差用价格较高的期货合约价格减去价格较低的期货合约)
- 在债券价格分析中,常用()来衡量债券价格对利率的敏感度。
- 9月10日,白糖现货价格为4300元/吨。某糖厂决定利用白糖期货对其生产的白糖进行套期保值。当天以4350元/吨的价格在11月份白糖期货合约上建仓。10月10日,白糖现货价格跌至3800元/吨,期货价格跌至3750元/吨。该糖厂平仓后,实际白糖的卖出价格为( )元/吨。
- 5月15日,某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略,卖出5张7月大豆期货合约,买入10张9月大豆期货合约,卖出5张11月大豆期货合约;成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1740元/吨。在不考虑其它因素影响的情况下,该投机者的净收益是()元。(大豆期货合约10吨/手)

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