- 单选题以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
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【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:
(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;
(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;
(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;
(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;
(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;
(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;
(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;
(九)中国证监会认定的其他情形。
- 1 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 2 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 3 【多选题】不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
- D 、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- 4 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 5 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 6 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 7 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 8 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 9 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 10 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 波动率增加将使行权价附近的Gamma减小。()
- 利用回归方程,预测期内自变量已知时,对因变量进行的估计和预测通常分为( )。
- 期货公司破产或者清算时,( )不属于破产财产或者清算财产。
- 投资基金与债券、股票一样,都属于直接投资工具。( )
- 某日9月大豆期货价格为2750元/吨,9月豆粕期货价格为2300元/吨,9月豆油期货价格为5100元/吨。若国内大豆压榨加工费为200元/吨,出粕率为78%,出油率为18%。压榨企业可以()进行套利。(不考了其他费用)
- 某年我国生产的某款玩具,其价值用人民币表示为21.6元(1美元=7.2元人民币)。如果下一年生产该玩具的社会劳动生产率提高50%,且人民币对于美元升值20%,则以美元标价的该商品应为()美元。
- 首席风险官工作底稿和工作记录应当()。
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产的(),为固定收益类。
- 以下关于β系数的说法,正确的是()。
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