- 单选题以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条。有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格: (一)《公司法》第一百四十七条规定的情形; (二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年; (三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年; (四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年; (五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员; (六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年; (七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年; (八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年; (九)中国证监会认定的其他情形。
- 1 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 2 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 3 【多选题】不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
- C 、因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
- D 、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- 4 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 5 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 6 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 7 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 8 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 9 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 10 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 期货交易所,期货公司以及非期货公司结算会员应保证期货交易,估算,交割资料的完整和安全。()
- 投资者做多10手中金所5年期国债期货合约,开仓价格为98.120,平仓价格98.880,其交易结果是()。(合约标的面值为100万元人民币的国债,不计交易成本)
- 当波动率指数(VIX)越高时,意味着投资者预期未来股价指数的波动越性剧烈。()
- 期货公司对客户进行结算时,在逐日盯市结算方式下()。
- 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。()
- 客户在期货交易中违约的,造成期货公司损失,以下说法正确的是()。
- 证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。
- 在买方叫价交易中,点价交易合同签订后,基差买方判断期货价格处于下行通道,则合理的操作是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载