- 单选题以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
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【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:
(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;
(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;
(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;
(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;
(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;
(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;
(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;
(九)中国证监会认定的其他情形。
- 1 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 2 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 3 【多选题】不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
- C 、因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
- D 、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- 4 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 5 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 6 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 7 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 8 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 9 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 10 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,( )有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
- 期货交易所会员、客户可以使用( )等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。
- 假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是 ( )点。
- 欧元兑人民币的即期汇率为6.7358,30天远期汇率为6.7379,这表明30天欧元汇率()。
- 逐比对冲中,当日结存和客户权益的计算公式,表述正确的是()。
- 在我国期货市场客户在不同的会员外开户的,其交易编码中客户号相同。()
- 夏普比率越大,说明投资机会所获得的超额风险回报越低。()
- 该产品嵌入的期权属于()。
- 期货行业内涵中,()是立身之本。
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