- 多选题在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。
- A 、确定融资融券业务的总规模
- B 、确定保证金比例
- C 、制定融资融券业务操作流程
- D 、确定融资融券的期限和利率
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D】
确定融资融券业务的总规模是由董事会负责。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
- A 、业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
- B 、业务决策机构一董事会一业务执行部门-分支机构
- C 、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
- D 、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
- 2 【单选题】根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
- A 、融资融券业务的具体管理和运作
- B 、制定融资融券业务的基本管理制度
- C 、制定融资融券操作流程
- D 、客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- 3 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
- A 、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
- B 、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
- C 、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
- D 、业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
- 4 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
- A 、业务决策机构——董事会——分支机构
- B 、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
- C 、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
- D 、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
- 5 【选择题】根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。
- A 、制定融资融券业务的基本管理制度
- B 、制定融资融券业务操作流程
- C 、负责融资融券业务的具体管理和运作
- D 、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- 6 【单选题】根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
- A 、
制定融资融券业务的基本管理制度 - B 、融资融券业务的具体管理和运作
- C 、
制定融资融券业务操作流程 - D 、
具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- 7 【单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
- A 、“董事会一业务执行部门一分支机构一业务决策机构”
- B 、“董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构”
- C 、“董事会一分支机构一业务决策机构一业务执行部门”
- D 、“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”
- 8 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
热门试题换一换
- 开立证券账户应坚持的基本原则为（ ）。
- 经披露或核查确认不存在现实同业竞争的，重点关注对不存在现实或潜在同业竞争关系的解释说明是否充分、确切，普通投资者能否据此判断相关企业与上市公司在业务发展方面的划分定位、判断相关承诺是否限制上市公司的正常商业机会。
- 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- 修正的美式期权也称为（）。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权
- 关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（）。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息服务
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
- 下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1bPLB