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首页证券从业资格考试题库正文
  • 选择题根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的董事会负责()。
  • A 、制定融资融券业务的基本管理制度
  • B 、制定融资融券业务操作流程
  • C 、负责融资融券业务的具体管理和运作
  • D 、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

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参考答案

【正确答案:A】

选项A正确:证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模;

业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类;

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督;

分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

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