- 选择题根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的董事会负责()。
- A 、制定融资融券业务的基本管理制度
- B 、制定融资融券业务操作流程
- C 、负责融资融券业务的具体管理和运作
- D 、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模;
业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类;
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督;
分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

- 1 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
- A 、业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
- B 、业务决策机构一董事会一业务执行部门-分支机构
- C 、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
- D 、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
- 2 【单选题】根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
- A 、融资融券业务的具体管理和运作
- B 、制定融资融券业务的基本管理制度
- C 、制定融资融券操作流程
- D 、客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- 3 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
- A 、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
- B 、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
- C 、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
- D 、业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
- 4 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
- A 、业务决策机构——董事会——分支机构
- B 、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
- C 、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
- D 、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
- 5 【多选题】在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。
- A 、确定融资融券业务的总规模
- B 、确定保证金比例
- C 、制定融资融券业务操作流程
- D 、确定融资融券的期限和利率
- 6 【单选题】根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
- A 、
制定融资融券业务的基本管理制度 - B 、融资融券业务的具体管理和运作
- C 、
制定融资融券业务操作流程 - D 、
具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- 7 【单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
- A 、“董事会一业务执行部门一分支机构一业务决策机构”
- B 、“董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构”
- C 、“董事会一分支机构一业务决策机构一业务执行部门”
- D 、“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”
- 8 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 开展债券回购交易业务的主要场所为()。
- 期货交易是在证券公司进行的标准化的远期交易。
- 变更登记是指由( )执行并确认记名证券的过户的行为。
- 上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。
- 公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,必须向债权人清偿债务。
- 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。 I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 在持续督导期间,上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
- 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。
- 财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。Ⅰ.中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌Ⅱ.扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展Ⅲ.调节税率,影响企业利润和股息Ⅳ.干预资本市场各类交易适用的税率
- 下列说法错误的是()。
- 通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
