- 单选题融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
- A 、“董事会一业务执行部门一分支机构一业务决策机构”
- B 、“董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构”
- C 、“董事会一分支机构一业务决策机构一业务执行部门”
- D 、“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”

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【正确答案:D】
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

- 1 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
- A 、业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
- B 、业务决策机构一董事会一业务执行部门-分支机构
- C 、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
- D 、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
- 2 【单选题】根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
- A 、融资融券业务的具体管理和运作
- B 、制定融资融券业务的基本管理制度
- C 、制定融资融券操作流程
- D 、客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- 3 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
- A 、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
- B 、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
- C 、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
- D 、业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
- 4 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
- A 、业务决策机构——董事会——分支机构
- B 、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
- C 、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
- D 、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
- 5 【选择题】根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的董事会负责()。
- A 、制定融资融券业务的基本管理制度
- B 、制定融资融券业务操作流程
- C 、负责融资融券业务的具体管理和运作
- D 、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- 6 【多选题】在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。
- A 、确定融资融券业务的总规模
- B 、确定保证金比例
- C 、制定融资融券业务操作流程
- D 、确定融资融券的期限和利率
- 7 【单选题】根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
- A 、
制定融资融券业务的基本管理制度 - B 、融资融券业务的具体管理和运作
- C 、
制定融资融券业务操作流程 - D 、
具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- 8 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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