- 选择题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
- A 、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
- B 、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
- C 、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
- D 、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则
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参考答案【正确答案：C】
选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II
- 2 【组合型选择题】下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。Ⅱ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。Ⅲ.同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问。Ⅳ.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（ ）。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 6 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
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- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 8 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- 9 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 10 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
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- 下列关于基金募集期限届满的描述，错误的是（）。
- 交割仓库不得有下列行为（）。Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
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