- 单选题投资管理业务控制的主要内容不包括( )。
- A 、研究业务控制
- B 、投资决策业务控制
- C 、基金交易业务控制
- D 、信息披露控制

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:
①研究业务控制;
②投资决策业务控制;
③基金交易业务控制。

- 1 【单选题】在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
- A 、研究工作应保持独立客观
- B 、建立投资对象备选库制度
- C 、进行信息的组织、审核和发布
- D 、建立研究报告评价体系
- 2 【多选题】基金托管人内部控制的主要内容包括()。
- A 、投资监督
- B 、会计核算和估值
- C 、资金清算
- D 、技术系统
- 3 【多选题】基金托管人内部控制的主要内容包括( )。
- A 、资金清算
- B 、投资监督
- C 、资产保管
- D 、会计核算和估值
- 4 【单选题】在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是( )。
- A 、研究工作应保持独立、客观
- B 、建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
- C 、建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
- D 、严格制定信息系统的管理制度
- 5 【单选题】投资管理业务控制的主要内容不包括( )。
- A 、研究业务控制
- B 、投资决策业务控制
- C 、基金交易业务控制
- D 、信息披露控制
- 6 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 7 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 8 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 9 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 10 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
热门试题换一换
- 债券和股票的区别有()
- 某公司分派红利,每10股送5股,派4元红利;除权前一日该公司股票收盘价18元,计算除权参考价( )。
- 以下属于面向投资者设计的间接投资工具的是()。
- 股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有()。Ⅰ.会计制度变化 Ⅱ.市场价格和份额变化Ⅲ.销售及订货出现重大变化 Ⅳ.资产负债表项目出现重大变化
- 股权投资基金的估值本质上往往带有主观性,它基于对企业未来的估计和判断包括()。Ⅰ. 所处的市场环境并购市场的情况Ⅱ. 股市的表现Ⅲ. 估值日存在的其他因素Ⅳ.以上都是
- 以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
- 关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题,下列说法正确的是()。
- 有关基金年度报告,不正确的表述是()。
- ( )通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
