- 单选题投资管理业务控制的主要内容不包括( )。
- A 、研究业务控制
- B 、投资决策业务控制
- C 、基金交易业务控制
- D 、信息披露控制

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【正确答案:D】
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:
①研究业务控制;
②投资决策业务控制;
③基金交易业务控制。

- 1 【单选题】在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
- A 、研究工作应保持独立客观
- B 、建立投资对象备选库制度
- C 、进行信息的组织、审核和发布
- D 、建立研究报告评价体系
- 2 【多选题】基金托管人内部控制的主要内容包括()。
- A 、投资监督
- B 、会计核算和估值
- C 、资金清算
- D 、技术系统
- 3 【多选题】基金托管人内部控制的主要内容包括( )。
- A 、资金清算
- B 、投资监督
- C 、资产保管
- D 、会计核算和估值
- 4 【单选题】在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是( )。
- A 、研究工作应保持独立、客观
- B 、建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
- C 、建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
- D 、严格制定信息系统的管理制度
- 5 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 6 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 7 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 8 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 9 【单选题】投资决策业务控制的内容不包括( )。
- A 、健全投资决策授权制度
- B 、建立投资风险评估与管理制度
- C 、建立科学的投资管理业绩评价体系
- D 、建立科学的交易绩效评价体系
- 10 【单选题】投资管理业务控制的主要内容不包括( )。
- A 、研究业务控制
- B 、投资决策业务控制
- C 、基金交易业务控制
- D 、信息披露控制
热门试题换一换
- ( )是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。
- 境外股权投资基金面向境内企业的投资,是指注册于( )的股权投资基金,采取新设、增资或收购等方式,投资于境内企业。
- 股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使( )。
- 下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是()。Ⅰ.股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性,这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障Ⅱ.股权投资基金适时、成功的退出为其树立并保持良好的股权投基金形象,从而吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列Ⅲ.只有建立了健全、完善的项目退出机制,方能确保股权投资基金项目的顺利退出,保证基金持续的流动性,实现基金预期目标Ⅳ.退出渠道不通畅、退出机制不完善,将直接导致股权投资基金的整体运行受阻,资本增值缓慢,从而影响投资者的投资意愿,投资的循环过程难以继续
- ( )是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度。
- 某浮动利率债券支付期期初基准利率为3%,固定利差为50,则该浮动利率债券支付期期初的利率为()。
- 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的()进行复核并出具复核意见。
- 对于投资协议中回购权条款,企业创始人一般不关注()。
- 基金发生重大事项时应当报经国务院证券监督管理机构批准,属于重大事项的是( )
- 道德的调整手段不包括( )。

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