- 多选题基金托管人内部控制的主要内容包括()。
- A 、投资监督
- B 、会计核算和估值
- C 、资金清算
- D 、技术系统
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
基金托管人内部控制的主要内容包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金托管人内部控制的内容包括了( )。
- A 、资产保管
- B 、资金清算
- C 、投资监督
- D 、会计核算和估值
- 2 【判断题】基金托管人内部控制的原则包括合法性、完整性、及时性和审慎性等。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部监控。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制，正确的说法是（）。
- A 、要对基金的投资范围进行审查和监督
- B 、托管人发现管理人的投资运作违法违规，没必要通知管理人，直接报证监会即可
- C 、托管人对基金管理人报酬的计提和支付进行监管
- D 、托管人进行会计核算和估值
- 5 【多选题】基金托管人内部控制的主要内容包括（ ）。
- A 、资金清算
- B 、投资监督
- C 、资产保管
- D 、会计核算和估值
- 6 【多选题】基金托管人内部控制的基本要素包括()。
- A 、控制活动
- B 、信息沟通
- C 、风险评估
- D 、环境控制
- 7 【判断题】基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
- A 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会
- B 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，直接报告中国证临会
- C 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- D 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- 9 【多选题】基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
- A 、风险评估
- B 、控制环境
- C 、控制活动
- D 、信息沟通
- 10 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有( )。
- A 、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
- B 、对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查
- C 、对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查
- D 、对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查
热门试题换一换
- 基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
- 基金股票周转率等于基金股票交易量与基金平均净资产之比，周转率的倒数等于基金持股的平均时间。
- 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。
- 并购流程包括（）。 Ⅰ. 并购决策阶段 Ⅱ. 并购目标选择 Ⅲ. 并购时机选择 Ⅳ. 并购初期工作
- 下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。
- 按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。
- 2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（）
- 企业在清偿完各种债务后，基金股东持有的资金是（）。
- （）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
- 对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。 Ⅰ.投资目的和投资期限 Ⅱ.投资经验和财务状况 Ⅲ.投资资格和资金来源 Ⅳ.短期及长期风险承受能力
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