- 多选题基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制，正确的说法是（）。
- A 、要对基金的投资范围进行审查和监督
- B 、托管人发现管理人的投资运作违法违规，没必要通知管理人，直接报证监会即可
- C 、托管人对基金管理人报酬的计提和支付进行监管
- D 、托管人进行会计核算和估值
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参考答案【正确答案：A,C】
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金托管人内部控制的目标是( )。
- A 、保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
- B 、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- C 、维护基金份额持有人的权益
- D 、保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- 2 【多选题】基金托管人内部控制的内容包括了( )。
- A 、资产保管
- B 、资金清算
- C 、投资监督
- D 、会计核算和估值
- 3 【多选题】基金托管人内部控制的主要内容包括()。
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- B 、会计核算和估值
- C 、资金清算
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- 4 【多选题】基金托管人内部控制的主要内容包括（ ）。
- A 、资金清算
- B 、投资监督
- C 、资产保管
- D 、会计核算和估值
- 5 【多选题】基金托管人内部控制的目标是()。
- A 、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险
- C 、维护基金份额持有人的权益
- D 、维护基金管理人的权益
- 6 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
- A 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会
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- C 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- D 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- 7 【多选题】基金托管人内部控制的目标有（）。
- A 、保障基金托营业务安全,有效,稳健运行
- B 、保证托管资产的安全完整
- C 、保证基金保值增值
- D 、维护基金份额持有人的权益
- 8 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有( )。
- A 、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
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- 9 【单选题】《私募投资基金管理人内部控制指引》的制定依据不包括（ ）。
- A 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《合同法》
- D 、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
- 10 【单选题】《私募投资基金管理人内部控制指引》的制定依据不包括（）。
- A 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《合同法》
- D 、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
热门试题换一换
- 基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。
- 基金募集机构在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，（ ）可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送（）处理。
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- 中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理，依照的法律、部门规章包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- 当名义利率为12%，通货膨胀率为-2%时，实际利率为（）。
- 股票拆分对（ ）没有影响。
- 采购经理指数（PMI）是一项非常重要的经济先行指标，当PMI显著大于50时，表明经济在（）。
- 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，下列说法错误的是（）。Ⅰ.甲的最优证券组合比乙的好Ⅱ.甲的最优证券组合风险水平比乙的低Ⅲ.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大Ⅳ.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
- 货币市场工具不包括（）。
- 基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（）。
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