- 单选题中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项属于协会自律规则。

- 1 【单选题】中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 3 【单选题】中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【单选题】中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【单选题】中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 7 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对()开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、销售机构
- D 、私募基金服务机构
- 8 【单选题】中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【单选题】中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【单选题】中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 积极的股票风格管理中若股票前景不妙,降低权重;若前景良好,增加权重。
- 关于特雷诺指数,以下表述不正确的是( )。
- 我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费,债券基金的管理费一般低于( )。
- 上交所不能采用大宗交易方式的是( )。
- 契约型基金合同组织形式相关内容主要包括( )。 I.前言(订立基金合同的目的、依据和原则) II.私募基金的基本情况 III.私募基金的申购、赎回与转让 IV.私募基金份额持有人大会及日常机构
- 对外部投资者优先购买股权条款某种程度上()。
- ( )是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
- ()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
- 对于有限合伙企业,合同需载明()。 Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序 Ⅱ.执行事务合伙人权限与违约处理办法 Ⅲ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序 Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
- 下列选项中属于触发披露基金临时报告的重大事件的是()。Ⅰ.对基金份额持有人权益产生重大影响Ⅱ.对基金份额的价格产生重大影响Ⅲ.对基金管理人的利益产生重大不利影响Ⅳ.对基金托管人的利益产生重大不利影响

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
