- 单选题在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是( )。
- A 、研究工作应保持独立、客观
- B 、建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
- C 、建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
- D 、严格制定信息系统的管理制度

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【正确答案:D】
研究业务控制的主要内容有:
①研究工作应保持独立、客观;
②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;
③建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;
④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;
⑤建立研究报告质量评价体系。

- 1 【单选题】在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
- A 、研究工作应保持独立客观
- B 、建立投资对象备选库制度
- C 、进行信息的组织、审核和发布
- D 、建立研究报告评价体系
- 2 【单选题】 管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是( )。 I.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度,各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立。 II.私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。 III.私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。 IV.私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【单选题】管理人内部控制要素的控制活动,是指根据风险评估结果采用相应的控制措施,可以将风险()。
- A 、控制在可承受范围之内
- B 、有效防范和全面隔离
- C 、全部规避或消除
- D 、合理应对和充分化解
- 4 【单选题】管理人内部控制要素的控制活动,是指根据风险评估结果采用相应的控制措施,可以将风险()。
- A 、控制在可承受范围之内
- B 、有效防范和全面隔离
- C 、全部规避或消除
- D 、合理应对和充分化解
- 5 【单选题】管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是( )。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、.Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、.Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是( )。
- A 、授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
- B 、股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
- C 、股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
- D 、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
- 7 【单选题】关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是( )。
- A 、授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
- B 、股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
- C 、股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
- D 、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
- 8 【单选题】关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是( )。
- A 、授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
- B 、股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
- C 、股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
- D 、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
- 9 【单选题】管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是( )。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、.Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、.Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】管理人内部控制要素的控制活动,是指根据风险评估结果采用相应的控制措施,可以将风险()。
- A 、控制在可承受范围之内
- B 、有效防范和全面隔离
- C 、全部规避或消除
- D 、合理应对和充分化解
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- 证券市场具有的特征不包括( )。
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