- 单选题在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。
- A 、研究工作应保持独立客观
- B 、建立投资对象备选库制度
- C 、进行信息的组织、审核和发布
- D 、建立研究报告评价体系
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参考答案【正确答案：C】
进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制。
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- A 、信息披露控制
- B 、研究业务控制
- C 、投资决策业务控制
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- 2 【单选题】在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（ ）。
- A 、研究工作应保持独立、客观
- B 、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
- C 、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
- D 、严格制定信息系统的管理制度
- 3 【单选题】投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。
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- C 、基金交易业务控制
- D 、信息披露控制
- 4 【单选题】以下属于管理人内部控制的主要控制活动要求的是（）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅲ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行Ⅳ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】 以下属于管理人内部控制的主要控制活动要求的是（）。 Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求 Ⅲ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行 Ⅳ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】 以下属于管理人内部控制的主要控制活动要求的是（）。 Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求 Ⅲ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行 Ⅳ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
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- A 、授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
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- C 、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
- D 、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
- 10 【单选题】投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。
- A 、研究业务控制
- B 、投资决策业务控制
- C 、基金交易业务控制
- D 、信息披露控制
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