- 组合型选择题根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。 I. 证券投资经验 II. 财产与收入状况 III. 风险偏好 IV. 身份
- A 、I 、III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III
- D 、I 、II 、IV

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【正确答案:B】
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载保存。

- 1 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 2 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。 I. 证券投资经验 II. 财产与收入状况 III. 风险偏好 IV. 身份
- A 、I 、III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III
- D 、I 、II 、IV
- 4 【组合型选择题】 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
- 9 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
- 10 【选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。
- A 、责令改正
- B 、出具警示函
- C 、责令定期通报
- D 、责令公开说明
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