- 判断题证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 2 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 3 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 6 【判断题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险，明确买卖方式
- 8 【判断题】在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 10 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
热门试题换一换
- 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。
- 证券交易所的交易席位实质包含了（ ）的含义。
- 工作底稿不必包括发行申请文件、反馈意见的回复。
- 附权证债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款。
- 我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（ ）。
- 下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。
- 1987年，为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行（）。
- 划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
- 合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
0GPQo