公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，【单选题】A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上。
在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。3、交易日的基金份额净值除了按规定于（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。
【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:【单选题】A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代正确答案:
其核心是运用投资组合保险策略进行基金操作。【单选题】A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托正确答案:被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖4、在基金宣传推介材料中，【单选题】A.登载基金的过往业绩时，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现。
正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案:是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征正确答案:
LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则包括：基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期。
<br/>1、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案:资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；
【单选题】A.主动管理主动型FOF的优点在于FOF产品可以得益于母基金管理人的大类资产投资能力以及子基金管理人的具体金融工具投资能力B.主动管理被动型FOF的优点在于母基金的基金经理的投资观点可以较完整的得以执行，避免因子基金的积极经理风格漂移而使整个基金的表现异于母基金管理人最初的投资意图C.被动管理主动型FOF的优点在于母基金基金经理的主要工作聚焦于母基金的挑选。
【单选题】A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.资产管理子公司D.保险资产管理公司正确答案:根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
【单选题】A.面向私人群体发售基金份额和宣传推广B.投资金额门槛较高C.投资风险较高D.必须遵守基金法律和法规的约束，【单选题】A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益正确答案:【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.指数基金正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。
<br/>1、下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金信息披露编报规则》C.《证券交易所业务规则》D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》正确答案:基金信息披露规范性文件有：《证券投资基金信息披露内容与格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模板》。
<br/>1、基金管理人应当建立清晰的报告系统，基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，基金管理人应当建立有效的内部监控制度，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，基金份额持有人大会决定的事项。
【单选题】A.前台的目标是客户满意度最大B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所正确答案:
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“等方面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.不得使用”《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定“基金宣传推介材料必须真实、准确”违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述：（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰。
【单选题】A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用正确答案:应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的基金正确答案:
当前我国QDII基金的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤。基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7工作日内支付赎回款项。【单选题】A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制正确答案:网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。【单选题】A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时。
募集机构及其从业人员推介私募基金时，（3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，（10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；【单选题】A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案:【单选题】A.货币基金只投资央票等短期债券。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金正确答案:2、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费。
是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，【单选题】A.法律形式B.投资目标C.运作方式D.投资对象正确答案。3、将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（ ）原则的体现。【单选题】A.共同对手方B.投资者适当性C.货银对付D.基金份额持有人利益优先正确答案。合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度: