<br/>1、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（ ）【单选题】A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF正确答案:【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则正确答案:
【单选题】A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，【单选题】A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求。
【单选题】A.同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金C.不同行业在不同经济周期中的表现不同D.行业轮换型基金集中于行业投资，【单选题】A.半年度报告无需披露近3年每年的基金收益分配情况B.半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率 C.半年度报告只披露关联关系的变化情况 D.半年度报告也要进行审计正确答案:
【单选题】A.不同的社会有完全不同的道德B.社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性C.不同的社会条件下有着不同的社会价值观念D.社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范正确答案:不同的社会条件下有着不同的社会价值观念和道德标准，这并不排除不同社会的道德之间存在某些共性的可能；社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和。
<br/>1、下列哪项不是基金份额持有人的权利（）【单选题】A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.会计复核正确答案:可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所。
但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制；2、（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型正确答案:目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金。应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ） 情况。对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：【单选题】A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制正确答案:
<br/>1、认购开放式基金通常的步骤不包括（）【单选题】A.开立基金账户 B.认购C.确认 D.验资正确答案:并以英文为准B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，并保持一致性D.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息正确答案:QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息。
<br/>1、证券交易所对基金投资行为的监控不包括（）。【单选题】A.对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控B.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控C.对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控 D.对基金管理人的交易行为进行监控正确答案:证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案:3、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。【单选题】A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系正确答案:
LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易，【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。
【单选题】A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失正确答案:法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的（）销售不同风险等级的产品。【单选题】A.风险承受能力B.愿意承受的风险 C.不同收益预期D.不同资产规模正确答案:
《公开募集证券投资基金运作管理办法》于2014年8月8日正式生效:【单选题】A.股票基金增加了基金经理的。风险B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断正确答案”但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的。
应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。(3)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时。
【单选题】A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不得有以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平的行为正确答案:
【单选题】A.股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B.股票价格的波动要小于基金净值的波动C.股票是直接投资工具,基金是间接投资工具D.股票投资风险通常大于基金投资风险正确答案:基金与股票、债券的差异表现为：股票和债券是直接投资工具，内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、（）对有效的风险管理承担直接责任。【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节。
【单选题】A.ETF基金B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金正确答案:2003年5月推出我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金。【单选题】A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金正确答案:稳健型基金指以追求基金资产的稳健增值为目标而设立的基金。
<br/>1、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。【单选题】A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容正确答案:基金职业道德教育需要完成三个方面目标：①使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；【单选题】A.提供基金投资顾问服务。
保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。（ ）【单选题】A.可转换债券B.现金C.信用等级AAA级以下的企业债券D.股票正确答案:⑥剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券。【单选题】A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在T+2日之内确认，而申购份额通常在T+2日之内确认。