【单选题】A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理正确答案:有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。
<br/>1、（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】A.基金的募集B.基金的交易C.基金的登记D.基金的托管正确答案:基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为；【单选题】A.证券公司 B.证券交易所C.基金管理人D.商业银行正确答案:
【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则正确答案:A类份额正确答案:【单选题】A.融资B.金融C.理财D.筹资正确答案:
<br/>1、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息。期末按券种分类的债券投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细。
【单选题】A.基金从业人员B.基金投资人员C.股票投资人员D.证券投资人员正确答案:基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，【单选题】A.虚假陈述B.隐瞒真相C.舞弊行为D.不承诺收益正确答案:这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时，对社会、对他人、对周围事物所表现出来的稳定的思想行为倾向；
应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.应当积极配合基金监管机构的监管D.基金从业人员都负有监督职责正确答案:在管理人网站上披露年度报告全文B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在管理人网站上披露半年度报告全文C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D.基金管理人召集基金份额持有人大会的。
【单选题】A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整正确答案:股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的；
【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。
【单选题】A.基金合同和基金托管协议的内容摘要B.基金当事人的权利义务C.基金份额的发售方式D.基金管理人、基金托管人的基本情况正确答案:【单选题】A.证券公司 B.证券交易所C.基金管理人D.商业银行正确答案:ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，4、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价。
2、对公开募集基金销售活动的监管，【单选题】A.基金销售适用性监管B.对基金宣传推介材料的监管C.对基金募集对象的限制D.对基金销售费用的监管正确答案:对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：③对基金销售费用的监管。【单选题】A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立D.依法募集资金。
【单选题】A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算是由基金管理人办理D.ETF基金份额折算后，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化正确答案:【单选题】A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的。
【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构正确答案:
【单选题】A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构正确答案:【单选题】A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖正确答案:【单选题】A.基金管理公司设立分支机构的审核B.基金管理公司重大事项变更的审核C.基金管理公司的治理监管 D.基金管理公司的设立审核正确答案:
<br/>1、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。
【单选题】A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。【单选题】A.证券投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具3、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策。
<br/>1、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处（ ）【单选题】A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识正确答案:科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。基金的分类则是进行基金评级的基础。
<br/>1、下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有（）Ⅰ.明确基金中基金的定义Ⅱ.防范利益输送Ⅲ.保证估值的公允性Ⅳ.FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则【单选题】A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、IV正确答案:《基金中基金指引》规范的相关内容包括：（3）不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品；
在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，2、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。
【单选题】A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.及时办理基金资金清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值正确答案:Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户。
【单选题】A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管正确答案:基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。【单选题】A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会正确答案:我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料。等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“