【单选题】A.基金份额持有人大会由基金托管人召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权正确答案:对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明3、封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投资对象D.基金过往不预示未来表现；也不保证最低收益正确答案:【单选题】A.可扩展商业报告语言B.合格的境外机构投资者C.上市开放式基金D.交易型开放式指数基金正确答案。4、下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。
企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；事项识别风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。5、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务。
【单选题】A.向投资人做出保证最低收益的承诺B.向投资人做出投资不受损失的承诺C.妥善保管交易数据D.交易结束后损毁交易数据正确答案:基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为。
【单选题】A.降低了金融行业的交易成本B.为中小投资者拓宽投资渠道C.优化金融结构，促进经济增长D.完善金融体系和社会保障体系正确答案:证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：【单选题】A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记正确答案:3、基金评价机构从事公开募集基金评价业务。
【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案:【单选题】A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息正确答案:【单选题】A.投资收益与风险大小不同B.信息披露程度不同C.所筹资金的投向不同D.反映的经济关系不同正确答案:基金、股票与债券均需要进行信息披露。
【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:3、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的。
【单选题】A.投资基金 B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:【单选题】A.增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低B.增长型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较低D.收入型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较高正确答案:基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。
Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。4、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：
而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，4、合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。【单选题】A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。【单选题】A.7日B.15日C.3个月D.6个月正确答案:中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门正确答案:
【单选题】A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.提供基金信息查询服务D.向基金持有人邮寄投资策略报告正确答案:常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.遵守基金契约B.分享基金财产收益C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案:依据《证券投资基金法》的规定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；可以限制被调查事件当事人的证券买卖。
2、（ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。是指能够影响证券价格的重要非公开信息；是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
余额归入基金财产D.赎回以份额申请正确答案:3、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，4、高资产净值客户符合的条件之一不包括（）【单选题】A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；4、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。【单选题】A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度正确答案:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
【单选题】A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务正确答案:对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的，【单选题】A.代理发放红利B.负责基金份额的注册C.建立并保管基金份额持有人名册D.建立并管理投资人基金份额账户正确答案:【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构。
【单选题】A.均衡型基金B.防御型基金C.平衡型基金D.收益型基金正确答案:专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金；同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。平衡型基金的收益、风险则介于价值型股票基金与成长型股票基金之间。【单选题】A.增长型 B.混合型C.货币市场型D.收入型正确答案:增长型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
【单选题】A.QDII基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.QFII基金正确答案:合格境外机构投资者是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定条件，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则6、基金信息披露的原则体现在披露内容和（）。应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时。
小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，<br/>1、信息技术内部控制制度不包括（ ）。【单选题】A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度正确答案:基金销售机构应建立信息技术内部控制制度，内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门正确答案:对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。