2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:4、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。【单选题】A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺。
基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，3、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；【单选题】A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.募集金额不少于3亿元人民币 C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币正确答案:
【单选题】A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全C.扩大基金销售市场份额，保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；【单选题】A.严格授权控制B.严格控制基金财产的财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控正确答案:
【单选题】A.选举和罢免理事B.修改会费标准C.选举和罢免监事D.决定日常事项正确答案:【单选题】A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话正确答案:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。应当登载从合同生效之日起计算的业绩；应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，应当登载最近10个完整会计年度的业绩；
<br/>1、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求，基金管理人的合规管理具体内容不包含C项的内容。检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；
体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，【单选题】A.充足的资金B.信息披露C.资金增值D.高效的交易平台正确答案:3、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括（）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司的统一性和完整性原则Ⅳ.业务与信息隔离原则【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，公司独立运作原则。
【单选题】A.基金的市场营销 B.基金的回购C.基金的投资管理D.基金资产的托管正确答案:基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节，【单选题】A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见。【单选题】A.合规性B.及时性C.准确性D.完整性正确答案:基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
【单选题】A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬正确答案:是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.开放式基金注册登记人D.基金销售机构正确答案:开放式基金注册登记人就是对开放式基金的登记、存管、清算和交收等业务活动进行管理的法人。【单选题】A.存续期一般在10年以上 B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础。
遵守客户利益优先要求基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务；【单选题】A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：（5）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，<br/>1、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。【单选题】A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金正确答案:另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金；证券投资基金依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具；
<br/>1、以下哪项关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的（ ）【单选题】A.可以在场内市场进行申购赎回B.可以在场外市场进行申购赎回C.不可以跨市场转托管D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新正确答案:上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
【单选题】A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案:【单选题】A.采取未知价交易原则B.采取份额赎回原则C.金额赎回原则D.金额申购原则正确答案:
债券基金的波动性通常要小于股票基金，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。【单选题】A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律正确答案:BCD三项属于基金职业道德教育的途径。7、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
说法正确的有（）【单选题】A.增长型基金的风险大，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间正确答案:道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）【单选题】A.狭小 B.广泛C.相同D.不确定正确答案:3、对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，【单选题】A.限制令B.整顿C.托管D.罚款正确答案:
【单选题】A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络正确答案:
Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.编制中期和年度基金报告【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
【单选题】A.基金上市交易的证券交易所B.基金管理人C.基金注册登记人D.基金托管人正确答案:基金信息披露最主要的责任人是基金管理人。2、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（ ）天进行基金资产净值公告。【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：