<br/>1、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B.资产管理业务回归“受托人只收取相应的管理费用C.同类产品的杠杆率也应当分离，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理正确答案:使产品期限与所投资资产存续期相匹配。充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险。
将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制正确答案:4、以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有（）。向特定对象募集资金累计不得超过200人B.基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务。
封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，利润原则是指销售机构进行市场细分后，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，4、私募基金销售行为包括（）。办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
【单选题】A.遵守基金契约B.分享基金财产收益C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案:依据《证券投资基金法》的规定，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；【单选题】A.证券投资基金在英国被称为“B.证券投资基金在美国被称为“C.证券投资基金在日本被称为“D.证券投资基金在我国被称为“
【单选题】A.客户至上原则B.效率第一原则C.有效沟通原则D.专业规范原则正确答案:2、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。【单选题】A.基金份额持有人大会由基金托管人召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开D.每一基金份额具有多票表决权。
【单选题】A.共同基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.单位投资信托正确答案:在SEC注册的投资公司主要包括共同基金、交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金和单位投资信托。【单选题】A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定和健康发展C.完善金融体系D.降低金融行业系统性风险正确答案:【单选题】A.共同对手方B.投资者适当性C.货银对付D.基金份额持有人利益优先正确答案:
我国共有60家基金管理公司正确答案:Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；要求基金监管机构在公开公平基础上，【单选题】A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产正确答案:
【单选题】A.折价套利会导致ETF总份额的增加 B.溢价套利会导致ETF总份额的缩减 C.ETF不存在套利交易D.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易正确答案:当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
【单选题】A.股票B.可转换债券C.信用等级在AAA级以下的企业债券D.期限在一年以内（含一年）的中央银行票据正确答案:货币市场基金应当投资于以下金融工具：【单选题】A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明。
【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“在宣传与推介基金材料过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述，(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰。Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度”
居民是金融市场上主要的资金供给者（选项B符合题意）。【单选题】A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金正确答案:对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，（选项A不符合题意）证券投资基金依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具；是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。
并加计银行同期存款利息B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务C.代销机构支付的各项成本及费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用正确答案:2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，3、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）”
【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.属于按对象分类的投资基金之一正确答案:风险投资基金一般采用私募方式（选项A错误）。对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令正确答案:基金公司应建立研究与投资的业务交流制度。
【单选题】A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件；
【单选题】A.基金募集已申请注册B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定正确答案:【单选题】A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.政府基金监管机构正确答案:狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
【单选题】A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会正确答案:履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。4、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，【单选题】A.公正性原则B.客观性原则 C.专业性原则D.协调性原则正确答案:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价。
<br/>1、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；2、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）内依照条件和审慎监管原则进行审查。
因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育存在一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询正确答案:因此并不存在广泛适用的投资者教育计划、（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
<br/>1、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理【单选题】A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量正确答案:广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管或管理。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，<br/>1、投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资方式。投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。【单选题】A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“C.管理人必须保证投资者收益D.投资人必须做到“（1）一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配；