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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。【单选题】
A.警告
B.电话提示
C.罚款
D.约见谈话
正确答案:C
答案解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。
2、( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。【单选题】
A.基金募集已申请注册
B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
正确答案:B
答案解析:B项,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。发售公开募集基金应符合下列条件和要求:①基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。②基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。④对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。
3、狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。【单选题】
A.社会力量
B.基金机构内部监督部门
C.基金行业自律组织
D.政府基金监管机构
正确答案:D
答案解析:狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
4、基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。【单选题】
A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:公正原则的定义。公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则。是监管机构对监管对象的监管;公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。
5、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。【单选题】
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
正确答案:B
答案解析:监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等;ACD属于自律规则。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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