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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法正确的是()。【单选题】
A.申购采用部分缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账,则申购不成功
B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务;基金合同另有约定的,按照其约定
C.投资者赎回基金份额成功后,登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续
D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
正确答案:C
答案解析:选项C说法正确:申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账,则申购不成功;基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务;基金合同另有约定的,按照其约定;投资者赎回基金份额成功后,登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续;基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前3作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
2、发起式基金的基金合同生效( )年后,若基金资产净值低于( )亿元的,基金合同自动终止。【单选题】
A.2;3
B.2;2
C.3;2
D.3;1
正确答案:C
答案解析:发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。
3、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括()。【单选题】
A.审核
B.开户
C.认购
D.确认
正确答案:A
答案解析:当前我国QDII基金的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤。
4、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述,正确的是( )。【单选题】
A.基金托管人办理ETF基金份额折算
B.基金管理人办理变更登记
C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
正确答案:D
答案解析:A项,ETF基金份额折算由基金管理人办理;B项,由登记结算机构进行基金份额的变更登记;C项,基金份额折算后,基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。
5、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人T日申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人登记权益。【单选题】
A.T+2
B.T
C.T+3
D.T+1
正确答案:D
答案解析:投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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