【单选题】A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼 B.转换基金运作方式C.涉及基金财产的诉讼D.基金运作方式正确答案:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼不属于招募说明书包含的重要信息；基金运作方式属于招募说明书包含的重要信息。
风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：最高性原则、全面性原则、权责匹配原则、独立性原则、定性和定量相结合原则、适时性原则。公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:
我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）【单选题】A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管正确答案:【单选题】A.存续期一般在10年以上 B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础。
【单选题】A.基金托管人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.登记结算机构正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，5、高资产净值客户符合的条件之一不包括（）【单选题】A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时。
<br/>1、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。【单选题】A.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》B.《证券投资基金信息披露编报规则》C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》D.《证券投资基金信息披露管理办法》正确答案:《证券投资基金信息披露内容与格式准则》，《证券投资基金信息披露编报规则》，《证券投资基金信息披露XBRL模板》属于规范性文件。
<br/>1、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：报证券监督管理机构核准【单选题】A.董事会；就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。3、（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。【单选题】A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对正确答案:
Ⅰ.私募基金的特殊风险Ⅱ.私募基金的一般风险Ⅲ.私募基金的募集方式Ⅳ.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利。
【单选题】A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定正确答案:证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。【单选题】A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度正确答案:
基金份额持有人大会就审议事项做出决定，Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范，（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。Ⅰ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会正确答案:【单选题】A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产正确答案:【单选题】A.对基金份额上市交易进行监管B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.对基金在证券市场的投资行为进行监控D.对基金托管人的托管行为进行管理正确答案:
【单选题】A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.给金融市场提供流动性，（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，（选项A包括）（2）通过资产管理行业专业的管理活动，（选项B包括）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，（选项C包括）（4）资产管理行业还能对金融资产合理定价。
【单选题】A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范B.道德对全体社会成员具有约束的作用C.道德的约束力是无限的D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用正确答案:债券基金投资风险的特征是( )。
<br/>1、证券投资基金具有集合投资的特点，【单选题】A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定正确答案:证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。委托基金管理人进行共同投资，1933年美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，【单选题】A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管正确答案:
【单选题】A.债券基金B.股票基金C.混合基金D.开放式基金正确答案:【单选题】A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务正确答案:【单选题】A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《证券投资基金销售管理办法》正确答案:《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则；
公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：(8)基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，(10)基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；(13)基金资产净值的计算方法和公告方式；2、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，3、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
【单选题】A.便于进行长期投资B.便于进行短期投资C.长期投资和现金管理的理想工具D.短期投资和现金管理的理想工具正确答案:【单选题】A.中国证监会B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人正确答案:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（ ）四个步骤。【单选题】A.发行 B.上市C.审批D.基金合同生效正确答案:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。【单选题】A.固有财产B.清算财产C.基金财产D.债务财产正确答案:基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。
【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:2、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。【单选题】A.基金上市交易公告书 B.基金资产净值和份额净值公告C.基金定期报告 D.基金份额发售公告正确答案:基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。基金份额发售公告属于基金募集信息披露。
【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险（选项A不包括），加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义（选项D包括）。等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“