及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订正确答案:
【单选题】A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告正确答案:会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。2、（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。【单选题】A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.份额净值D.节假日的收益公告正确答案:货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值。
【单选题】A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购正确答案:QDII基金在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。
开展监察稽核工作【单选题】A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理正确答案:3、关于基金份额登记的说法不正确的有（）。【单选题】A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力 B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力C.是保障基金管理人合法权益的重要环节D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为正确答案:具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力；
【单选题】A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变正确答案:基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回“【单选题】A.基金的市场营销B.基金的后台管理 C.基金的投资管理D.基金的托管正确答案。3、关于基金份额认购的收费模式的表述。
【单选题】A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式正确答案:【单选题】A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务正确答案。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务:
【单选题】A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益正确答案:
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.国务院证券业监督管理机构B.国务院保险业监督管理机构C.国务院银行业、保险业监督管理机构D.中国证券投资基金业协会正确答案:道德与法律的内容结构不同表现为：绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，但也有一些法律调整的领域道德并不调整；产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制Ⅲ.信托资金有明确的投资方向和投资策略，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制；【单选题】A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职 D.督察长依法认为需要报告的其他情形正确答案:
根据基金经营机构客户信息保存期限的规定，【单选题】A.企业收益率 B.投资收益预期C.资产规模大小 D.风险承受能力正确答案:【单选题】A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年D.对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化正确答案:
【单选题】A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉洁，（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的风险进行评价。
【单选题】A.基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者D.为了锻炼自己的能力，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“
【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险正确答案:【单选题】A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开正确答案:
【单选题】A.风险套利B.溢价套利C.折价套利D.无风险套利正确答案:即可了解到基金产品的基本特征、过往的投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。【单选题】A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则正确答案:销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素。
【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案:是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。基金监管的基本原则包括：【单选题】A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案:
<br/>1、下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，【单选题】A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金正确答案:
【单选题】A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金正确答案:基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。【单选题】A.QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下。
不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素正确答案:应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。基金销售机构在进行客户风险等级划分时。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:C答案解析:基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：3、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，【单选题】A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红正确答案:价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案: