【单选题】A.不同的社会有完全不同的道德B.社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性C.不同的社会条件下有着不同的社会价值观念D.社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范正确答案:【单选题】A.内幕交易 B.不正当竞争C.操纵市场 D.倒卖交易正确答案:是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为；
【单选题】A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易正确答案:【单选题】A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人不得赎回 C.可以在依法设立的证券交易所交易D.开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制正确答案:主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司正确答案:4、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括（）。公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉。
等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“等方面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.不得使用”《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定“违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述：（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，等易使基金投资人忽视风险的表述“
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括：【单选题】A.基金托管人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.登记结算机构正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册正确答案:基金管理公司内部控制制度体系由高至低分别为内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册。
【单选题】A.人员策略B.价格策略C.促销策略D.产品策略正确答案:基金的营销组合策略不包括人员策略。【单选题】A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则正确答案:基金销售市场细分的原则中，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标；
适时性原则要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善；预期风险收益较低的子份额成为A类份额，【单选题】A.企业收益率 B.投资收益预期C.资产规模大小 D.风险承受能力正确答案:【单选题】A.采用贬低同行方式招揽顾客B.正确对待利益问题C.不择手段地竞争D.利用内幕交易盈利正确答案:
<br/>1、基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项。2、关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，【单选题】A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D.判断基金的风险状况正确答案:通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息。
提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点；监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具，基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求；
2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。【单选题】A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益 D.介绍投资人想要了解的基金产品情况正确答案:
要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的（）销售不同风险等级的产品。【单选题】A.风险承受能力B.愿意承受的风险 C.不同收益预期D.不同资产规模正确答案:要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。3、内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：
【单选题】A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资正确答案:【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:是指能够影响证券价格的重要非公开信息；是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息。
<br/>1、基金行业的本质是（ ）【单选题】A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业正确答案:【单选题】A.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异正确答案:
【单选题】A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金招募说明书D.基金托管协议正确答案:包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告其他选项属于基金募集期间的三大信息披露文件。2、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。
2、基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在（）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。3、下列属于基金募集发售工作内容的是（ ）。公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；【单选题】A.按规定时间进行信息披露 B.对客户承诺收益C.信息披露文件中的虚假记载D.对证券投资业绩进行预测正确答案:
【单选题】A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司正确答案:【单选题】A.独立托管B.集合理财C.风险固定D.组合投资正确答案:【单选题】A.审慎监管原则B.高效监管原则 C.保障投资人利益原则 D.合理原则正确答案:【单选题】A.股票的投资比重必须在60%以上B.股票的投资比重必须在90%以上 C.具有高风险、高收益的特征D.具有风险较低、收益较低的特征正确答案:
【单选题】A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人正确答案:履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会正确答案:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
【单选题】A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务正确答案:【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金正确答案:混合基金为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.指数基金正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:董事会对有效的风险管理承担最终责任。【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:
【单选题】A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.政府基金监管机构正确答案:5、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，【单选题】A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，也没有违反投资者准入性规定B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，签订风险揭示书C.基金募集机构履行特别警示义务后。