【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:【单选题】A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时。
<br/>1、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，【单选题】A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性正确答案:【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购C.证券认购D.金额认购正确答案:
Ⅰ.债券的收益不如债券基金的利息固定Ⅱ.债券没有确定的到期日Ⅲ.债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券的收益率更难以预测Ⅳ.投资风险不同【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:债券基金和债券的区别包括：（2）债券基金没有确定的到期日。（3）债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券的收益率更难以预测。
上市交易型开放式指数基金通常又被称为交易所交易基金（ETF），LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，2、偏股型基金中股票的配置比例是（ ）。偏股型基金中股票的配置比例较高，【单选题】A.指数型基金 B.主动型基金C.灵活配置型基金D.积极成长型基金正确答案:主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整。
防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，应当按照所在机构制度履行批准程序D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续正确答案:
【单选题】A.加强投资者适当性管理和投资者教育，鼓励金融机构设立具有独立法人地位的子公司专门开展资产管理业务C.强化功能监管和穿透式监管，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节正确答案:【单选题】A.基金销售机构B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金投资咨询公司正确答案:
增长型基金是指以追求资本增值为基本目标的基金，【单选题】A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准正确答案:后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金，前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用；
【单选题】A.严格授权控制B.严格控制基金财产的财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控正确答案:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，2、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（ ）。【单选题】A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则正确答案:【单选题】A.法律法规风险B.经济风险C.社会风险D.操作风险正确答案:
【单选题】A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后20日内返还投资者已缴纳的款项，【单选题】A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度。
【单选题】A.偏股型基金 B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金正确答案:通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。B项股票型基金不属于混合基金的类型。【单选题】A.基金的运作方式B.保本策略C.保本保障机制D.资产配置方式正确答案:以保证基金份额持有人在保本周期到期时，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。
错误的是（ ）【单选题】A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF赎回申报单位为1份基金份额正确答案:【单选题】A.先锋基金B.富达基金C.普信基金D.美洲基金正确答案:认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。
督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施正确答案:【单选题】A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会正确答案:可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益等D.QDII基金投资境外基金。
更好地服务国民经济B.可以改善市场的投资者结构，保证市场发展的连续性和稳定性C.有利于发挥期货独特的投资优势，而同期的期货投资却不受影响甚至表现优越D.有利于发挥期货独特的投资优势。
【单选题】A.私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，不得向任何人宣传推介私募基金D.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
【单选题】A.可进行长期投资和全额投资 B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力正确答案。没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案，守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求:其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范。
基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。【单选题】A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记正确答案:
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.加权平均份额上期利润B.期末基金份额净值C.加权平均净值利润率D.本期份额净值增长率正确答案:基金财务指标的披露基金年度报告中应披露以下财务指标：【单选题】A.不再具备法定条件B.连续3年没有开展基金托管业务C.未能勤勉尽责D.被基金份额持有人大会解任正确答案:基金托管人连续3年没有开展基金托管业务时。
【单选题】A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上正确答案:我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。【单选题】A.是基金职业道德的核心规范B.诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素C.诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上D.诚实守信与企业发展目标相冲突正确答案:而诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上；
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、公募基金具有的特征不包括（）【单选题】A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定 B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与C.投资门槛极低D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管正确答案:2、（）年（）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。中国证券业协会正确答案:
《证券投资基金信息披露管理办法》第十三条规定。3、关于基金托管人的信息披露义务，错误的表述是（）【单选题】A.基金托管人职责终止时，并将审计结果予以公告B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明正确答案: