【单选题】A.股票基金 B.债券基金C.货币市场基金 D.ETF正确答案:【单选题】A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金正确答案:上市开放式基金（LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金；QDII基金是合格境内机构投资者的首字母缩写。
基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:【单选题】A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》正确答案。我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有:
【单选题】A.ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票B.ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行C.ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点正确答案:LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，3、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中。
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度。
【单选题】A.股票基金 B.债券基金C.货币市场基金 D.ETF正确答案:是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题，<br/>1、目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。【单选题】A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托正确答案:被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖2、修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
【单选题】A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，或者出现重大遗漏C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺正确答案:
【单选题】A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所正确答案:及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性。
【单选题】A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券 B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等正确答案:
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金正确答案:【单选题】A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配正确答案:可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金；
<br/>1、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，【单选题】A.严格授权控制B.严格控制基金财产的财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控正确答案:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，3、下列关于基金管理公司内部控制的表述，【单选题】A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙。
Ⅰ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致。
接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益正确答案:
回报率低B.投资于短期金融工具 C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资正确答案:股票基金的最大特点是适合长期投资；股票基金是应对通货膨胀的最有效的手段。Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。申请封闭式基金份额上市交易，（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.努力提高基金职业道德认知正确答案:基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，【单选题】A.信用等级B.债券发行者C.债券到期日D.投资风格正确答案:3、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。
外加券商自行按认购费率收取的认购费C.在资金账户存入足够资金D.认购方式为现金认购和证券认购正确答案:2、认购开放式基金通常的步骤不包括（）【单选题】A.开立基金账户 B.认购C.确认 D.验资正确答案:【单选题】A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案正确答案:申请募集基金应提交的主要文件包括：
是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。3、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。【单选题】A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构正确答案:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
【单选题】A.法律形式B.投资目标C.运作方式D.投资对象正确答案:2、个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限，等条件方可向证券公司申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排B.QDIl基金可以人民币为计价货币募集 C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
<br/>1、不得成为公开募集基金的基金管理公司实际控制人的情形包括（ ）。刑罚执行完毕已逾3年B.净资产低于实收资本的50%C.或有负债达到净资产的20%D.能够清偿到期的大额债务正确答案:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定，不得成为基金管理公司实际控制人：
【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。