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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、按照资金募集方式,投资基金可以分为()。【单选题】
A.开放式基金和封闭式基金
B.公司型基金和契约型基金
C.公募基金和私募基金
D.在岸基金和离岸基金
正确答案:C
答案解析:按照资金募集方式,投资基金可以分为公募基金和私募基金,故本题选择C选项。按照法律形式,还可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;按照运作方式,还可以分为开放式、封闭式基金。根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
2、根据子份额之间( )的不同,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。【单选题】
A.运作方式
B.投资对象
C.募集方式
D.收益分配
正确答案:D
答案解析:本题答案为D,根据子份额之间收益分配的不同,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A项,按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金;B项,按投资对象可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金等;C项,按募集方式可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。
3、下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是( )。【单选题】
A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.应当积极配合基金监管机构的监管
D.基金从业人员都负有监督职责
正确答案:D
答案解析:本题答案为D项,因为普通的基金从业人员,不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求,一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。基金从业人员需要遵守的规范还有:当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范;应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范;应当积极配合基金监管机构的监管。
4、下列属于合规管理基本原则的是( )。【单选题】
A.全面性原则
B.健全性原则
C.规范性原则
D.独立性原则
正确答案:D
答案解析:合规管理的基本原则有:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。选项中只有D项符合题意
5、ETF的特点不包括( )。【单选题】
A.实物申购赎回
B.二级市场的交易无涨跌的限制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.被动操作的指数型基金
正确答案:B
答案解析:ETF具有三大特点:①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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